Архив Семерка - Российский Правовой Портал



ПИСЬМО МОСКОВСКОГО ГТУ БАНКА РОССИИ ОТД. N 5 ОТ 22.07.2003 N 55-07-26/8419 О НАПРАВЛЕНИИ ПОРЯДКА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ

Документ с изменениями и дополнениями на 2 февраля 2008 года

архив


                 ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
   
             МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
   
                             ОТДЕЛЕНИЕ N 5
   
                                ПИСЬМО
                  от 22 июля 2003 г. N 55-07-26/8419
   
            О НАПРАВЛЕНИИ ПОРЯДКА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ
   
      Отделение N  5 Московского  ГТУ Банка  России направляет  копию
   Временного порядка представления в  Отделение N 5 Московского  ГТУ
   Банка России  отчетности, относящейся  к вопросам  пруденциального
   банковского   надзора,   кредитными   организациями   и  филиалами
   кредитных организаций,  расположенных вне  административных границ
   г. Москвы, от 15.07.2003.
      Одновременно сообщаем,  что начиная  с отчетности  по состоянию
   на   01.08.2003   утрачивает    свою   силу   Временный    порядок
   представления  в  Отделение  N  5  Московского  ГТУ  Банка  России
   отчетности,  относящейся  к  вопросам  пруденциального банковского
   надзора,   кредитными   организациями   и   филиалами    кредитных
   организаций, расположенных вне административных границ г.  Москвы,
   от 30.11.2001.
   
                                           Управляющий Отделением N 5
                                                        А.Л. Корнешов
   
   
   
   
   
                                                            УТВЕРЖДАЮ
   
                                        Первый заместитель начальника
                                         Московского ГТУ Банка России
                                                         В.П. Колбаев
                                                    15 июля 2003 года
   
                           ВРЕМЕННЫЙ ПОРЯДОК
          ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ОТДЕЛЕНИЕ N 5 МОСКОВСКОГО ГТУ БАНКА
               РОССИИ ОТЧЕТНОСТИ, ОТНОСЯЩЕЙСЯ К ВОПРОСАМ
            ПРУДЕНЦИАЛЬНОГО БАНКОВСКОГО НАДЗОРА, КРЕДИТНЫМИ
           ОРГАНИЗАЦИЯМИ И ФИЛИАЛАМИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ,
         РАСПОЛОЖЕННЫМИ ВНЕ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ГРАНИЦ Г. МОСКВЫ
   
                          1. Общие положения
   
      1.1. Настоящий  Временный порядок дополняет Положение о порядке
   приема и обработке отчетности кредитных организаций и    филиалов,
   относящейся к  вопросам надзора,  Отделениями Главного управления,
   утвержденное приказом Московского ГТУ Банка  России  от  11  марта
   2003 года N ОДТ-65,  в части представления отчетности, относящейся
   к вопросам   пруденциального   банковского   надзора   (далее    -
   отчетность), кредитными   организациями   и   филиалами  кредитных
   организаций, расположенных вне административных границ  г.  Москвы
   (далее - Банки).
      1.2. Настоящий Временный порядок вступает  в  силу  начиная   с
   отчетности по состоянию на 1 августа 2003 года.
      1.3. Банки  представляют  отчетность  по  формам  и  в   сроки,
   определенные нормативными  документами  Банка России и Московского
   ГТУ Банка России,  с учетом особенностей,  изложенных в  настоящем
   Временном порядке.
      1.4. Формирование  отчетности  производится  с   использованием
   программных комплексов Московского ГТУ Банка России.
      1.5. Представление отчетности в электронном  виде  производится
   по каналам системы передачи файлов АСТРА Отделения N 5 Московского
   ГТУ Банка России (далее - система АСТРА).
      1.6. Отчетность   на   бумажных   носителях   представляется  в
   расчетно-кассовый центр Московского ГТУ Банка России (далее - РКЦ)
   по месту открытия корреспондентского счета.
   
             2. Порядок получения программных комплексов,
              предназначенных для формирования отчетности
   
      2.1. Программное обеспечение,  предназначенное для формирования
   отчетности, предоставляется  Банкам Отделением N 5 Московского ГТУ
   Банка России (далее - Отделением N 5).
      2.2. Для   получения  базовых  программ  Банки  представляют  в
   Отделение N 5 записываемый компакт-диск CD-R (CD-RW).
      2.3. Обновленные  версии программ направляются Отделением N 5 в
   Банки по системе АСТРА.
   
          3. Представление отчетности на бумажных носителях,
          подписанной собственноручно руководителем кредитной
                   организации, и в электронном виде
   
      3.1. Отчетность в электронном виде:
      3.1.1. В  сроки,  установленные  для  представления отчетности,
   Банк с помощью программных комплексов Московского ГТУ Банка России
   формирует  отчетность в электронном виде и передает ее в Отделение
   N 5 по системе  АСТРА.  Все  файлы,  подготовленные  для  передачи
   (электронные  копии  отчетов,  пояснительные  письма  -  в  случае
   замены,  информационные  письма  об   установке   и   тестировании
   программных комплексов),  архивируются  программами ARJ или PKZIP,
   при этом архиву в обязательном порядке  присваивается  имя  OPO_5.
   Архив  может  содержать  несколько файлов,  соответствующих разным
   формам отчетности. Переименование файлов недопустимо.
      3.1.2. Прием информации производится:
      - с понедельника по четверг - до 16.45;
      - в пятницу - до 16.00.
      Файлы, поступившие после указанного времени,  будут  приняты  к
   обработке на следующий рабочий день.
      3.1.3. О получении архивного файла Отделение N 5 сообщает Банку
   путем направления по  системе  АСТРА  соответствующей  справки.  В
   справке указываются:
      - дата и время обработки;
      - размер, время и дата создания архивного файла;
      - наименование,   размер,  время  и  дата  создания  файла(ов),
   содержащихся в архиве, и принадлежность их к отчетности.
      Указанная справка свидетельствует о получении электронных копий
   для обработки, но не является подтверждением приема отчетности.
      3.1.4. По  результатам  предварительного  контроля  электронных
   данных Отделение N 5 направляет в адрес  Банка  по  системе  АСТРА
   протокол (далее - протокол ПКЭД).
      Протокол ПКЭД с сообщением  "Отчет  принят"  свидетельствует  о
   принятии отчетности.   Дата,   зафиксированная   в   положительном
   протоколе, является  датой  приема   отчетности   для   дальнейшей
   обработки.
      Протокол ПКЭД с сообщением об ошибках  свидетельствует  о  том,
   что отчетность для дальнейшей обработки не принята.  При получении
   отрицательного  протокола  Банк   должен   повторно   сформировать
   отчетность с учетом указанных в протоколе ошибок и направить файлы
   отчетности  по   системе  АСТРА в Отделение N 5 в  соответствии  с
   п. 3.3 настоящего Временного порядка.
      3.2. Отчетность на бумажном носителе:
      3.2.1. Комплект  отчетности  на бумажном носителе формируется с
   использованием  программных  комплексов  Московского   ГТУ   Банка
   России.
      3.2.2. После получения положительного  протокола  ПКЭД  Банк  в
   течение того  же  рабочего  дня  передает  в РКЦ по месту открытия
   корреспондентского счета комплект отчетности на бумажном  носителе
   с сопроводительным письмом на имя Управляющего Отделением N 5.
      Комплект отчетности включает:
      - опись передаваемых документов (2 экз.);
      - протокол ПКЭД;
      - оригинал отчетности;
      - протокол контроля отчетности на уровне кредитной организации;
      - пояснительную  записку  (при  наличии  в  протоколе  контроля
   сообщений об ошибках).
      3.2.3. После  проверки комплектности РКЦ передает отчетность на
   бумажных носителях вместе со вторым экземпляром описи в  Отделение
   N 5.
      3.2.4. Отделение  N  5  контролирует  получение  отчетности  на
   бумажных носителях    и   ее   соответствие   электронным   копиям
   отчетности, полученным   по   системе   АСТРА.   После    проверки
   идентичности отчетных  форм  в  электронном  виде  и  на  бумажном
   носителе второй  экземпляр  описи  с  отметкой   Отделения   N   5
   возвращается Банку.
      3.3. Представление замены отчетности.
      3.3.1. Замена отчетности производится в соответствии с порядком
   представления отчетности, предусмотренным в пп. 3.1, 3.2 раздела 3
   настоящего  Временного  порядка.  При  этом  комплект передаваемых
   документов и файлов должен  дополнительно  включать  пояснительное
   письмо (далее - Письмо).
      3.3.2. Письмо оформляется на имя Управляющего Отделением N 5  и
   должно содержать следующую информацию:
      - номер формы отчетности и ее название;
      - отчетный    период    (периоды),    за    который   (которые)
   представляется замена;
      - причины представления замены отчетности.
      3.3.3. В электронном виде Письмо  должно  быть  сформировано  в
   формате Microsoft  Word  (с шаблоном имени файла Z.doc,
   где FFF - номер формы отчетности,  NNNN  -  регистрационный  номер
   головной организации).
      3.3.4. В случае невозможности направления Письма в  электронном
   виде Банк представляет Письмо по факсимильной связи.
      3.3.5. На  бумажном  носителе  Письмо  должно  быть   подписано
   уполномоченными должностными лицами Банка.
   
       4. Представление отчетности в виде электронного документа
        (ОЭД), подписанной электронной цифровой подписью (ЭЦП),
            Банками, заключившими договор о передаче-приеме
        отчетности кредитной организации (филиала) в Московское
            ГТУ Банка России в виде электронных документов
          (договор) и получившими разрешение на представление
                               ОЭД с ЭЦП
   
      4.1. Действие  п.  4 настоящего Порядка распространяется только
   на формы отчетности, включенные в Перечень отчетности, разрешенной
   для передачи в электронном виде с использованием ЭЦП.
      4.2. Формирование и передачу ОЭД  с  ЭЦП  Банк  осуществляет  в
   соответствии с  пп.  2,  3  приложения  2  к  договору,  с  учетом
   особенностей, изложенных в настоящем Временном порядке.
      4.3. ОЭД  с  ЭЦП  может  представляться Банком в Московское ГТУ
   Банка России следующими способами:
      - по  электронной  почте Московского ГТУ Банка России (на адрес
   CRYPT, тип прикрепления BINARY);
      - по  системе  передачи файлов АСТРА (узел связи "Волоколамское
   шоссе", имя файла CRYPT.REP).
      Полный адрес электронной почты Московского ГТУ Банка России:
      OTCHET CRYPT (G=OTCHET;  S=CRYPT;  CN=OTCHET  CRYPT;  O=GUCBRF;
   OU1=POST; OU2=OTCHET; P=MMBGUCBRF; A=INFOMAIL; C=RU).
      При использовании почтового клиента TeamLinks возможно указание
   сокращенного адреса OTCHET CRYPT (CRYPT).
      4.4. В случае невозможности направления ОЭД с  ЭЦП  по  каналам
   электронной связи, указанным в п. 4.3, Банк передает отчетность по
   системе АСТРА Отделения N 5.  ОЭД с ЭЦП  архивируется  программами
   ARJ или  PKZIP,  после  чего  переименовывается  в соответствии со
   следующим шаблоном:
      $RRRRFFF.KKK,
      где:
      RRRR - регистрационный номер Банка;
      FFF - номер филиала;
      KKK - код отчетности.
      Специальный символ   "$"   означает,   что    в  данном  архиве
   содержится ОЭД с ЭЦП.
      Полученный переименованный  архив следует заархивировать в файл
   с именем OPO_5.ARJ или OPO_5.ZIP  и  отправить  по  системе  АСТРА
   Отделения N 5 Московского ГТУ Банка России.
      В архив OPO_5 можно включать  несколько  ОЭД  с  ЭЦП,  а  также
   другие отчеты  в  виде  электронных  документов,  представляемые в
   соответствии с п. 3 настоящего Временного порядка.
      Отделение N 5 пересылает файлы с отчетными данными в Московское
   ГТУ Банка России.
      По результатам  предварительного  контроля  электронных  данных
   Московское ГТУ Банка России  в  адрес  Отделения  N  5  для  Банка
   пересылает две  квитанции:  ИЭД1 (подтверждение подлинности ОЭД) и
   ИЭД2 (результат   логического   контроля   ОЭД),   которые   затем
   направляются по системе АСТРА в Банк.
      4.5. В случае невозможности представления отчета в виде  ОЭД  с
   ЭЦП  (из-за  сбоя  программного  обеспечения,  а  также  по   иным
   объективным   обстоятельствам)    отчетность   представляется    в
   соответствии с п. 3 настоящего Временного порядка.
   
   


Семерочка Правовые и нормативные акты России
  Региональное и федеральное законодательство России


 
Популярные новости
Статистика
Рейтинг@Mail.ru







© 2008-2014 . Все права защищены.
При использовании материалов Российского Правового Портала "Семерка" ссылка на 7Law.info обязательна