Архив Семерка - Российский Правовой Портал



РАСПОРЯЖЕНИЕ КОМИТЕТА ФИНАНСОВ АДМИНИСТРАЦИИ САНКТ-ПЕТЕРБУРГА ОТ 14.12.1999 N 118-Р ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВЫПУСКА ГОСУДАРСТВЕННЫХ СБЕРЕГАТЕЛЬНЫХ ИМЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ САНКТ-ПЕТЕРБУРГА

По состоянию на 23 января 2008 года

                     АДМИНИСТРАЦИЯ САНКТ-ПЕТЕРБУРГА

                            КОМИТЕТ ФИНАНСОВ

                              РАСПОРЯЖЕНИЕ
                     от 14 декабря 1999 г. N 118-р

                 ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВЫПУСКА ГОСУДАРСТВЕННЫХ
           СБЕРЕГАТЕЛЬНЫХ ИМЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ САНКТ-ПЕТЕРБУРГА

        В соответствии    с    Условиями    эмиссии    и    обращения
   государственных сберегательных именных облигаций Санкт-Петербурга,
   утвержденными  распоряжением  председателя  Комитета  финансов  от
   17.08.99  N  94-р,  решением  конкурсной  комиссии  по  проведению
   конкурса среди коммерческих банков на право заключения договора об
   осуществлении   функций   генерального   агента   государственного
   сберегательного займа Санкт-Петербурга от 16.02.99, проводимого  в
   соответствии  с  распоряжением  губернатора  Санкт-Петербурга   от
   16.11.98  N   1142-р  "О   государственном  сберегательном   займе
   Санкт-Петербурга" и  распоряжением председателя Комитета  финансов
   Администрации Санкт-Петербурга от  01.12.98 N  239 "О конкурсе  на
   право заключения  договора об  осуществлении функций  генерального
   агента государственного сберегательного займа Санкт-Петербурга":
        1. Утвердить прилагаемый  Порядок осуществления операций  при
   размещении, обращении  и погашении государственных  сберегательных
   именных облигаций Санкт-Петербурга.
        2. Управлению государственного долга:
        2.1. Подготовить  к   подписанию  договор  на   осуществление
   функций генерального агента государственного сберегательного займа
   Санкт-Петербурга  и депозитарный  договор  с открытым  акционерным
   обществом "Банк "Петровский".
        2.2. Открыть в  депозитарии  открытого акционерного  общества
   "Банк  "Петровский"  счет  депо  Комитета  финансов  Администрации
   Санкт-Петербурга для осуществления процедур размещения,  обращения
   и  погашения  государственных  сберегательных  именных   облигаций
   Санкт-Петербурга.
        3. Управлению   учета  и   отчетности   открыть  в   открытом
   акционерном обществе "Банк "Петровский" текущий счет по исполнению
   бюджета Санкт-Петербурга  для  осуществления процедур  размещения,
   обращения  и  погашения  государственных  сберегательных   именных
   облигаций Санкт-Петербурга.
        4. Контроль за исполнением распоряжения оставляю за собой.

                                                         Председатель
                                                    Комитета финансов
                                                           В.Ю.Кротов



                                                           ПРИЛОЖЕНИЕ
                                          к распоряжению председателя
                                                    Комитета финансов
                                                от 14.12.1999 N 118-р

                                ПОРЯДОК
                 осуществления операций при размещении,
          обращении и погашении государственных сберегательных
                   именных облигаций Санкт-Петербурга

        1. Основные термины

        1.1. В целях  настоящего Порядка  осуществления операций  при
   размещении, обращении  и погашении государственных  сберегательных
   именных облигаций Санкт-Петербурга (далее - Порядок)  используются
   следующие термины:

        Комитет финансов    -    Комитет    финансов    Администрации
   Санкт-Петербурга,  действующий  в  соответствии  с  Положением   о
   Комитете  финансов  Администрации  Санкт-Петербурга,  утвержденным
   распоряжением   губернатора  Санкт-Петербурга от  8 июля 1996 года
   N 47-р,  и  являющийся  эмитентом  государственных  сберегательных
   именных облигаций Санкт-Петербурга (далее - ГСО или облигации).

        Генеральные агенты - банки, имеющие лицензии профессиональных
   участников рынка   ценных   бумаг  на   осуществление   дилерской,
   брокерской и депозитарной  деятельности, действующие на  основании
   агентских  договоров   с  Комитетом   финансов  и   обеспечивающие
   обслуживание размещения,  досрочного выкупа,  погашения и  выплаты
   купонного дохода по ГСО за счет и по поручению Комитета  финансов.
   Генеральные агенты имеют право совершать сделки купли-продажи  ГСО
   от  своего  имени и  за  свой  счет  в соответствии  с  агентскими
   договорами с Комитетом финансов.

        Расчетный депозитарий  -  генеральный  агент,  осуществляющий
   депозитарное  обслуживание на  рынке  ГСО, выступающий  оператором
   счета  депо  Комитета  финансов  в  соответствии  с   депозитарным
   договором  и   предоставленной   доверенностью  и   уполномоченный
   Комитетом  финансов на  хранение  Глобального сертификата  выпуска
   ГСО. Расчетный депозитарий осуществляет депозитарное  обслуживание
   Депозитария-депонента, Комитета финансов и Клиентов.

        Депозитарий-депонент -   генеральный  агент,   осуществляющий
   депозитарное  обслуживание на  рынке  ГСО, выступающий  оператором
   счета  депо  Комитета  финансов  в  соответствии  с   депозитарным
   договором и предоставленной доверенностью и являющийся  депонентом
   Расчетного    депозитария.    Депозитарий-депонент    осуществляет
   депозитарное обслуживание Комитета финансов и Клиентов.

        Клиенты -  физические  лица,  являющиеся  приобретателями   и
   владельцами ГСО.

        Глобальный сертификат   -  выпускаемый   Комитетом   финансов
   документ, в котором фиксируются параметры отдельного выпуска ГСО.

        1.2. В   целях   настоящего   Порядка   вводятся    следующие
   обозначения дат:
        X1 - дата заключения договора купли-продажи ГСО;
        Х2 - дата исполнения договора купли-продажи ГСО;
        Х3 - дата окончания купонного периода выпуска ГСО;
        Х4 - дата погашения выпуска ГСО;
        X1-N (Х2-N,  Х3-N,  Х4-N) -  рабочий  день,  отстоящий  на  N
   рабочих дней до даты X1 (Х2, Х3 или Х4 соответственно);
        X1+N (Х2+N,  Х3+N,  Х4+N)  - рабочий  день,  отстоящий  на  N
   рабочих дней после даты X1 (Х2, Х3 или Х4 соответственно).

        2. Общие положения

        2.1. Настоящий   Порядок   разработан   в   соответствии    с
   Генеральными  условиями   эмиссии   и  обращения   государственных
   сберегательных именных  облигаций Санкт-Петербурга,  утвержденными
   распоряжением председателя  Комитета финансов от  17 августа  1999
   года  N 93-р,  и  Условиями  эмиссии и  обращения  государственных
   сберегательных именных  облигаций Санкт-Петербурга,  утвержденными
   распоряжением председателя  Комитета финансов от  17 августа  1999
   года   N  94-р   и   зарегистрированными  Министерством   финансов
   Российской Федерации  от 20  августа 1999 года,  реестровый N  GSP
   005/00020.
        2.2. Настоящий Порядок  регламентирует  следующие операции  с
   ГСО:
        - размещение ГСО первым владельцам - Клиентам или Генеральным
   агентам;
        - продажу  ГСО,   досрочно  выкупленных   за  счет   Комитета
   финансов, Клиентам или Генеральным агентам;
        - досрочный  выкуп   ГСО   за  счет   Комитета  финансов   до
   наступления срока их погашения у их владельцев;
        - выплату  купонного дохода  по  ГСО  их владельцам  за  счет
   Комитета финансов  в  установленные решением  о  выпуске ГСО  даты
   выплаты купонного дохода;
        - погашение ГСО  их владельцам  за счет  Комитета финансов  в
   установленную решением о выпуске ГСО дату погашения;
        - сделки  купли-продажи ГСО,  совершаемые  между Клиентами  и
   Генеральными агентами,  действующими  от своего  имени  и за  свой
   счет.
        2.3. Клиенты  совершают  сделки  с  ГСО  исключительно  через
   Генеральных агентов путем  заключения соответствующих договоров  с
   Генеральными  агентами и  одновременного  открытия счетов  депо  в
   Расчетном  депозитарии или  Депозитарии-депоненте.  Подтверждением
   исполнения сделки является "Отчет  о совершении операций по  счету
   депо инвестора",  выдаваемый Клиенту  Генеральным агентом.  Клиент
   имеет     право     запросить     в     Расчетном      депозитарии
   (Депозитарии-депоненте) "Выписку по счету депо".
        2.4. Переход  прав  собственности  на  облигации  от   одного
   владельца  к  другому  юридически  наступает  с  момента  внесения
   приходной  записи   по  счету  депо   приобретателя  в   Расчетном
   депозитарии   (Депозитарии-депоненте)  в   порядке,   определенном
   действующим  законодательством Российской  Федерации,  регламентом
   Расчетного   депозитария   (Депозитария-депонента)   и   настоящим
   Порядком.
        2.5. В  случаях  наследования,   залога  и  других   случаях,
   предусмотренных    действующим    законодательством     Российской
   Федерации, учет и  удостоверение прав на облигации  осуществляется
   Расчетным депозитарием (Депозитарием-депонентом).

        3. Порядок размещения облигаций

        3.1. Размещение ГСО осуществляется в следующих формах:
        - в форме продажи ГСО Генеральными агентами Клиентам от имени
   и по поручению Комитета финансов;
        - в форме продажи ГСО Генеральным агентам.
        3.2. Комитет  финансов  объявляет  о  размещении   очередного
   выпуска  ГСО не  позднее  чем  за 3  рабочих  дня до  даты  начала
   размещения с указанием параметров выпуска по установленной форме в
   объявлении о  размещении выпуска  ГСО (приложение  1 к  настоящему
   Порядку).
        3.3. Комитет финансов  передает  Генеральным агентам  таблицу
   расчета  купонного  дохода  в   бумажном  и  электронном  виде   в
   соответствии с правилами информационного обмена, установленными  в
   агентских  договорах  с  Генеральными агентами  (далее  -  правила
   информационного  обмена), не  позднее  3  рабочих дней  до  начала
   размещения очередного выпуска ГСО.
        3.4. Заключение договоров купли-продажи при размещении ГСО.
        3.4.1. При  размещении  в  форме  продажи  ГСО   Генеральными
   агентами  Клиентам  от  имени и  по  поручению  Комитета  финансов
   Генеральный  агент  и  Клиент  в  день  X1  подписывают  следующие
   документы:
        - договор  счета депо  и  анкету депонента  (оформляется  при
   открытии счета депо Клиента);
        - договор купли-продажи ГСО и поручение Клиента на зачисление
   ГСО на счет депо Клиента.
        3.4.2. При размещении в форме продажи ГСО Генеральным агентам
   Комитет финансов и Генеральный агент в день X1 подписывают договор
   купли-продажи ГСО.
        3.4.3. В  договоре  купли-продажи  ГСО  устанавливается  дата
   исполнения договора Х2. Исполнение договоров купли-продажи ГСО при
   размещении выпуска  ГСО производится в  течение периода  обращения
   выпуска  ГСО с  даты  начала  размещения,  указанной в  решении  о
   выпуске и объявлении  о размещении выпуска  ГСО, за исключением  4
   рабочих  дней  до   даты  окончания  каждого  купонного   периода.
   Стоимость ГСО по договору  купли-продажи ГСО определяется на  дату
   Х2  в соответствии  с  пунктом 1  Порядка  расчета стоимости  ГСО,
   содержащегося в приложении 3 к настоящему Порядку (далее - Порядок
   расчета стоимости ГСО).
        3.4.4. Реестры  заключенных  в   течение  дня  X1   договоров
   купли-продажи  ГСО   передаются  Генеральными  агентами   Комитету
   финансов  в  соответствии  с правилами  информационного  обмена  в
   электронном виде в день X1+2 до 10.00.
        3.5. Исполнение договоров купли-продажи при размещении ГСО.
        3.5.1. При  размещении  в  форме  продажи  ГСО   Генеральными
   агентами  Клиентам  от  имени и  по  поручению  Комитета  финансов
   денежные средства Клиента на покупку ГСО должны быть зачислены  на
   счет Генерального агента в  безналичной форме или внесены в  кассу
   Генерального агента  в наличной  форме на  дату Х2-1.  Генеральный
   агент зачисляет Комитету финансов на его банковский счет, открытый
   у Генерального агента, денежные  средства за проданные ГСО в  день
   Х2.
        3.5.2. При размещении в форме продажи ГСО Генеральным агентам
   Генеральный агент зачисляет  Комитету финансов  на его  банковский
   счет,  открытый  у  Генерального  агента,  денежные  средства   за
   купленные Генеральным агентом ГСО в день Х2.
        3.5.3. В день Х2 Генеральный агент списывает проданные ГСО со
   счета депо  Комитета  финансов  и   зачисляет  их  на  счет   депо
   покупателя ГСО (Клиента или Генерального агента).
        3.5.4. Реестры  исполненных  в   течение  дня  Х2   договоров
   купли-продажи  ГСО   передаются  Генеральными  агентами   Комитету
   финансов  в  соответствии  с правилами  информационного  обмена  в
   электронном виде в день Х2+1 до 10.00.
        3.5.5. Генеральные  агенты  составляют  отчет  о   совершении
   операций по  счетам депо  Клиентов. Клиенты  имеют право  получить
   отчет о совершении операций по счетам депо в любой день начиная  с
   даты Х2+2.

        4. Порядок  продажи  облигаций,  досрочно выкупленных за счет
   Комитета финансов

        4.1. Продажа  ГСО,  досрочно  выкупленных  за  счет  Комитета
   финансов, осуществляется в следующих формах:
        - в форме продажи ГСО Генеральными агентами Клиентам от имени
   и по поручению Комитета финансов;
        - в форме продажи ГСО Генеральным агентам.
        4.2. Продажа   облигаций    отдельного   выпуска,    досрочно
   выкупленных  за  счет  Комитета  финансов,  осуществляется   после
   размещения облигаций указанного выпуска первым владельцам в полном
   объеме.
        4.3. Заключение договоров купли-продажи досрочно  выкупленных
   ГСО  осуществляется   в  порядке,   предусмотренном  пунктом   3.4
   настоящего Порядка.
        4.4. Исполнение договоров купли-продажи досрочно  выкупленных
   ГСО  осуществляется   в  порядке,   предусмотренном  пунктом   3.5
   настоящего Порядка.

        5. Порядок досрочного выкупа облигаций

        5.1. Владельцы ГСО имеют право на досрочный выкуп ГСО за счет
   Комитета финансов до наступления срока их погашения.
        5.2. Заключение договоров купли-продажи при досрочном  выкупе
   ГСО.
        5.2.1. При досрочном выкупе ГСО у Клиентов Генеральный  агент
   в день X1 заключает с Клиентом договор купли-продажи ГСО. При этом
   Клиент дает поручение на списание ГСО со своего счета депо на счет
   Комитета финансов.
        5.2.2. Досрочный выкуп ГСО у Генеральных агентов производится
   на основании  договоров   купли-продажи  ГСО,  заключаемых   между
   Комитетом финансов и Генеральным агентом в день X1.
        5.2.3. В  договоре  купли-продажи  ГСО  устанавливается  дата
   исполнения договора  Х2. Стоимость ГСО  по договору  купли-продажи
   ГСО определяется  на дату Х2  в соответствии  с пунктом 2  Порядка
   расчета стоимости ГСО.
        5.2.4. Дата  Х2  может  являться любым рабочим днем в течение
   периода обращения облигаций, за исключением 4 рабочих дней до даты
   окончания  каждого  купонного периода,  и определяется,  исходя из
   количества приобретаемых за счет  Комитета  финансов  по  договору
   купли-продажи ГСО, согласно приведенной таблице:

   ----------------------T------------------------------------------¬
   ¦Количество выкупаемых¦        Дата Х2 исполнения договора       ¦
   ¦  облигаций одного   ¦                                          ¦
   ¦   или нескольких    ¦                                          ¦
   ¦ выпусков ГСО, штук  ¦                                          ¦
   +---------------------+------------------------------------------+
   ¦       До 1000       ¦Если день Х1+5 не входит в число 4 рабочих¦
   ¦                     ¦дней до даты окончания купонного периода -¦
   ¦                     ¦Х1+5.                                     ¦
   ¦                     ¦Если день Х1+5 входит  в число  4  рабочих¦
   ¦                     ¦дней до даты окончания купонного периода -¦
   ¦                     ¦дата окончания купонного периода          ¦
   +---------------------+------------------------------------------+
   ¦   От 1001 до 5000   ¦Если день  Х1+10   не  входит  в  число  4¦
   ¦                     ¦рабочих    дней     до    даты   окончания¦
   ¦                     ¦купонного периода - Х1+10.                ¦
   ¦                     ¦Если день Х1+10 входит в число  4  рабочих¦
   ¦                     ¦дней до даты окончания купонного периода -¦
   ¦                     ¦дата окончания купонного периода          ¦
   +---------------------+------------------------------------------+
   ¦     Более 5000      ¦Если день Х1+15   не  входит   в  число  4¦
   ¦                     ¦рабочих дней до даты  окончания  купонного¦
   ¦                     ¦периода - Х1+15.                          ¦
   ¦                     ¦Если день Х1+15 входит в число  4  рабочих¦
   ¦                     ¦дней до даты окончания купонного периода -¦
   ¦                     ¦дата окончания купонного периода          ¦
   L---------------------+-------------------------------------------

        5.2.5. Реестры  заключенных  в   течение  дня  X1   договоров
   купли-продажи  ГСО   передаются  Генеральными  агентами   Комитету
   финансов  в  соответствии  с правилами  информационного  обмена  в
   электронном виде в день Х1+2 до 10.00.
        5.2.6. Владелец ГСО имеет право заключить в течение  рабочего
   дня только один договор купли-продажи различных выпусков ГСО.
        5.3. Исполнение договоров купли-продажи при досрочном  выкупе
   ГСО.
        5.3.1. Денежные средства Комитета финансов на покупку ГСО  по
   заключенным  договорам  купли-продажи  ГСО  зачисляются  на   счет
   Генерального агента не позднее даты Х2-1.
        5.3.2. Генеральный  агент  в  день  Х2  выполняет   следующие
   операции:
        - списывает  ГСО  со   счета  депо  владельца  (Клиента   или
   Генерального агента);
        - зачисляет ГСО  на  счет депо  Комитета  финансов в  раздел,
   предназначенный для выкупленных облигаций;
        - при  исполнении договора  купли-продажи  ГСО при  досрочном
   выкупе у Клиента перечисляет денежные средства на счет,  указанный
   Клиентом в указанном  договоре, или выплачивает денежные  средства
   Клиенту в наличной форме.
        5.3.3. Реестры  исполненных  в   течение  дня  Х2   договоров
   купли-продажи  ГСО   передаются  Генеральными  агентами   Комитету
   финансов  в  соответствии  с правилами  информационного  обмена  в
   электронном виде в день Х2+1 до 10.00.
        5.3.4. Генеральные  агенты  составляют  отчет  о   совершении
   операций по  счетам депо  Клиентов. Клиенты  имеют право  получить
   отчеты о совершении операций по счетам депо в любой день начиная с
   даты Х2+2.

        6. Порядок начисления и выплаты купонного дохода

        6.1. Выплата купонного дохода  по ГСО осуществляется за  счет
   Комитета  финансов начиная  с  даты окончания  текущего  купонного
   периода Х3.
        6.2. Купонный доход по ГСО выплачивается владельцам облигаций
   на начало операционного дня Х3, в том числе владельцам  облигаций,
   у которых  дата  исполнения договора  купли-продажи облигаций  при
   досрочном выкупе  ГСО  приходится на  дату  Х3. Клиентам,  ставшим
   владельцами облигаций в дату Х3, купонный доход не выплачивается.
        6.3. Продолжительность  купонных  периодов  и  даты   выплаты
   купонного  дохода  устанавливаются  в  решении  о  выпуске  ГСО  и
   указываются в объявлении о размещении выпуска ГСО (приложение 1  к
   настоящему Порядку).
        6.4. Ставка купонного  дохода объявляется Комитетом  финансов
   по установленной  форме  (приложение 2  к  настоящему Порядку)  не
   позднее чем за 3 рабочих  дня до даты начала очередного  купонного
   периода в процентах от номинальной стоимости ГСО.
        6.5. Комитет финансов  передает  Генеральным агентам  таблицу
   расчета  купонного  дохода  в  бумажном  и  электронном  видах   в
   соответствии с правилами информационного обмена не позднее чем  за
   3 рабочих дня до даты начала очередного купонного периода.
        6.6. Генеральные агенты рассчитывают сумму купонного  дохода,
   причитающуюся  каждому  владельцу ГСО  (Клиенту  или  Генеральному
   агенту).
        6.7. Генеральные агенты направляют Комитету финансов заявки с
   указанием суммы  купонного  дохода  к  выплате  в  соответствии  с
   правилами информационного обмена в день Х3-3 до 9.15.
        6.8. Денежные средства Комитета финансов на выплату купонного
   дохода зачисляются на  счета  Генеральных агентов  не позднее  дня
   Х3-1.
        6.9. При выплате купонного  дохода владельцам ГСО  (Клиентам)
   Генеральные агенты  в  день Х3  перечисляют  денежные средства  на
   счета,  указанные Клиентами  в  договорах купли-продажи  ГСО,  или
   выплачивают денежные средства Клиентам в наличной форме.

        7. Порядок погашения облигаций

        7.1. Погашение  ГСО осуществляется  за  счет и  по  поручению
   Комитета финансов в дату Х4,  установленную в решении о выпуске  и
   указанную в объявлении  о размещении выпуска  ГСО (приложение 1  к
   настоящему Порядку).
        7.2. Генеральные  агенты   предоставляют  Комитету   финансов
   заявки  на погашение  конкретного  выпуска  ГСО в  соответствии  с
   правилами информационного обмена в день Х4-3 до 9.15.
        7.3. Денежные  средства Комитета  финансов  на погашение  ГСО
   зачисляются на счета Генеральных агентов не позднее дня Х4-1.
        7.4. При погашении ГСО  их владельцам (Клиентам)  Генеральные
   агенты в день Х4  перечисляют денежные средства за погашенные  ГСО
   на счета Клиентов,  указанные в  договорах купли-продажи ГСО,  или
   выплачивают денежные средства Клиентам в наличной форме.

        8. Порядок   совершения   сделок   купли-продажи   ГСО  между
   Клиентами и Генеральными агентами,  действующими от своего имени и
   за свой счет

        8.1. Условия   совершения   Генеральными   агентами    сделок
   купли-продажи ГСО с Клиентами  от своего имени  и за свой счет  не
   могут отличаться от условий, предлагаемых по аналогичным операциям
   Комитетом финансов.
        8.2. Продажа ГСО Генеральными агентами Клиентам.
        8.2.1. При  продаже   ГСО   Генеральными  агентами   Клиентам
   Генеральный  агент  и  Клиент  в  день  X1  подписывают  следующие
   документы:
        - договор  счета депо  и  анкета депонента  (оформляется  при
   открытии счета депо Клиента);
        - договор купли-продажи ГСО и поручение Клиента на зачисление
   ГСО на счет депо Клиента.
        8.2.2. В  договоре  купли-продажи  ГСО  устанавливается  дата
   исполнения договора  Х2. Стоимость ГСО  по договору  купли-продажи
   ГСО определяется  на дату Х2  в соответствии  с пунктом 1  Порядка
   расчета стоимости ГСО.
        8.2.3. Реестры  заключенных  в   течение  дня  X1   договоров
   купли-продажи  ГСО   Клиентам  передаются  Генеральными   агентами
   Комитету  финансов  в  соответствии  с  правилами  информационного
   обмена в электронном виде в день Х1+2 до 10.00.
        8.2.4. На основании  заключенного договора купли-продажи  ГСО
   Клиент на  дату Х2  перечисляет денежные средства  на покупку  ГСО
   Генеральному  агенту  в  безналичной  форме  или  вносит  в  кассу
   Генерального агента наличные средства.
        8.2.5. В день Х2  Генеральный агент  списывает ГСО со  своего
   счета депо и зачисляет на счет депо Клиента.
        8.2.6. Реестры  исполненных  в   течение  дня  Х2   договоров
   купли-продажи  ГСО   передаются  Генеральными  агентами   Комитету
   финансов  в  соответствии  с правилами  информационного  обмена  в
   электронном виде в день Х2+1 до 10.00.
        8.2.7. Генеральные  агенты  составляют  отчеты  о  совершении
   операций по  счетам депо  Клиентов. Клиенты  имеют право  получить
   отчеты о совершении операций по счетам депо в любой день начиная с
   даты Х2+2.
        8.3. Покупка ГСО Генеральными агентами у Клиентов.
        8.3.1. При покупке ГСО у Клиентов Генеральный агент в день X1
   заключает с Клиентом  договор купли-продажи ГСО.  При этом  Клиент
   дает  поручение на  списание  ГСО со  своего  счета депо  на  счет
   Генерального агента.
        8.3.2. В  договоре  купли-продажи  ГСО  устанавливается  дата
   исполнения договора Х2. Стоимость  ГСО по договору на покупку  ГСО
   определяется на дату Х2 в соответствии с пунктом 2 Порядка расчета
   стоимости ГСО.
        8.3.3. Дата   Х2    определяется    исходя   из    количества
   приобретаемых за счет Генерального  агента по договору на  покупку
   ГСО согласно приведенной таблице:

   ----------------------T------------------------------------------¬
   ¦Количество выкупаемых¦        Дата Х2 исполнения договора       ¦
   ¦   облигаций одного  ¦                                          ¦
   ¦    или нескольких   ¦                                          ¦
   ¦  выпусков ГСО, штук ¦                                          ¦
   +---------------------+------------------------------------------+
   ¦       До 1000       ¦Если день Х1+5 не входит в число 4 рабочих¦
   ¦                     ¦дней до даты окончания купонного периода -¦
   ¦                     ¦Х1+5.                                     ¦
   ¦                     ¦Если день Х1+5 входит  в  число  4 рабочих¦
   ¦                     ¦дней до даты окончания купонного периода -¦
   ¦                     ¦дата окончания купонного периода          ¦
   +---------------------+------------------------------------------+
   ¦   От 1001 до 5000   ¦Если  день  Х1+10   не  входит  в число  4¦
   ¦                     ¦рабочих дней  до даты  окончания купонного¦
   ¦                     ¦периода - Х1+10.                          ¦
   ¦                     ¦Если день Х1+10 входит  в число 4  рабочих¦
   ¦                     ¦дней до даты окончания купонного периода -¦
   ¦                     ¦дата окончания купонного периода          ¦
   +---------------------+------------------------------------------+
   ¦     Более 5000      ¦Если  день  Х1+15  не  входит  в  число  4¦
   ¦                     ¦рабочих  дней  до даты окончания купонного¦
   ¦                     ¦периода - Х1+15.                          ¦
   ¦                     ¦Если день Х1+15 входит в число  4  рабочих¦
   ¦                     ¦дней до даты окончания купонного периода -¦
   ¦                     ¦дата окончания купонного периода          ¦
   L---------------------+-------------------------------------------

        8.3.4. Реестры  заключенных  в   течение  дня  X1   договоров
   купли-продажи  ГСО   передаются  Генеральными  агентами   Комитету
   финансов  в  соответствии  с правилами  информационного  обмена  в
   электронном виде в день Х1+2 до 10.00.
        8.3.5. Клиент имеет  право заключить в  течение рабочего  дня
   только один договор купли-продажи различных выпусков ГСО.
        8.3.6. Генеральный  агент  в  день  Х2  выполняет   следующие
   операции:
        - перечисляет денежные средства на счет, указанный Клиентом в
   договоре купли-продажи  ГСО,  или  выплачивает  денежные  средства
   Клиенту в наличной форме;
        - списывает ГСО со счета депо Клиента;
        - зачисляет ГСО на счет депо Генерального агента.
        8.3.7. Реестры   исполненных   в  течение   дня   Х2   сделок
   купли-продажи  ГСО   передаются  Генеральными  агентами   Комитету
   финансов  в  соответствии  с правилами  информационного  обмена  в
   электронном виде в день Х2+1 до 10.00.
        8.3.8. Генеральный  агент   составляет  отчет  о   совершении
   операций по счету депо Клиента. Клиент имеет право получить  отчет
   о совершении операций по  счету депо в  любой день начиная с  даты
   Х2+2.

        9. Порядок депозитарного учета

        9.1. Счет  депо  Комитета финансов  в  Расчетном  депозитарии
   содержит следующие основные разделы:
        - эмиссионный, предназначенный для учета и  перераспределения
   ГСО между Генеральными агентами (в дальнейшем - раздел типа А);
        - торговый, предназначенный для учета процедуры размещения  и
   продажи ГСО (в дальнейшем - раздел типа В1);
        - выкупленные  ценные   бумаги,  предназначенный  для   учета
   досрочно  выкупленных  ГСО  и учета  процедуры  погашения  ГСО  (в
   дальнейшем - раздел типа Г1).
        9.2. Счет  депо  Комитета  финансов  в  Депозитарии-депоненте
   содержит следующие основные разделы:
        - торговый (в дальнейшем - раздел типа В2);
        - выкупленные  ценные   бумаги,  предназначенный  для   учета
   досрочно  выкупленных  ГСО  и учета  процедуры  погашения  ГСО  (в
   дальнейшем - раздел типа Г2).
        9.3. При   заключении  договора   на   покупку  ГСО   Клиенту
   открывается счет депо для зачисления и хранения ГСО.
        9.4. Расчетный     депозитарий     и     Депозитарий-депонент
   осуществляют  операции  по  списанию  с  разделов  типа  В1  и  В2
   соответственно  и  зачислению  ГСО   на  разделы  типа  Г1  и   Г2
   соответственно счетов депо Комитета финансов на основании выданных
   им доверенностей по осуществлению операций по счетам депо Комитета
   финансов.
        9.5. Размещение ГСО.
        Комитет финансов оформляет  Глобальный  сертификат на  каждый
   выпуск облигаций.
        Глобальный сертификат передается на централизованное хранение
   в Расчетный  депозитарий по  акту  приема-передачи одновременно  с
   решением  о  выпуске  ГСО не  позднее  дня,  предшествующего  дате
   выпуска.
        Расчетный депозитарий после получения решения о выпуске ГСО и
   Глобального сертификата зачисляет  весь объем  данного выпуска  на
   раздел  типа   А  счета   депо  Комитета   финансов  в   Расчетном
   депозитарии.
        Комитет финансов   на   основании  установленной   квоты   по
   размещению данного  выпуска  ГСО для  каждого Генерального  агента
   дает  поручение  депо  Расчетному депозитарию  на  перевод  ГСО  с
   раздела  типа  А   счета  депо   Комитета  финансов  в   Расчетном
   депозитарии:
        - на раздел типа В1 счета депо Комитета финансов в  Расчетном
   депозитарии;
        - на  раздел  типа   В2  счета   депо  Комитета  финансов   в
   Депозитарии-депоненте.
        Расчетный депозитарий  и  Депозитарий-депонент   осуществляют
   списание облигаций с  разделов типа В1 и  В2 счетов депо  Комитета
   финансов  и зачисляют  их  на  счета  депо Клиентов  на  основании
   договоров купли-продажи ГСО в день зачисления денежных средств  на
   счет Комитета финансов.
        9.6. Досрочный выкуп ГСО.
        Расчетный депозитарий  и  Депозитарий-депонент   осуществляют
   списание ГСО со  счетов депо Клиентов и  зачисление их на  разделы
   типа  Г1 и  Г2  соответственно счетов  депо  Комитета финансов  на
   основании  договоров купли-продажи  ГСО  и поручений  Клиентов  на
   списание  ГСО  в  день  выплаты  (перечисления)  денежных  средств
   Клиентам.
        9.7. Продажа  ГСО,  досрочно  выкупленных  за  счет  Комитета
   финансов.
        Продажа ГСО, досрочно выкупленных за счет Комитета  финансов,
   осуществляется  с разделов  типа  В1  и  В2 счетов  депо  Комитета
   финансов в Расчетном депозитарии и Депозитарии-депоненте.
        Для проведения  продажи  ГСО, досрочно  выкупленных  за  счет
   Комитета  финансов,  Расчетный  депозитарий  осуществляет  перевод
   облигаций из раздела типа Г1 на раздел типа В1 счета депо Комитета
   финансов   на   основании  поручения   депо   Комитета   финансов,
   Депозитарий-депонент  осуществляет  перевод облигаций  из  раздела
   типа  Г2  на  раздел  типа В2  счета  депо  Комитета  финансов  на
   основании поручения депо Комитета финансов.
        Расчетный депозитарий  и  Депозитарий-депонент   осуществляют
   списание облигаций с разделов  типа В1 и В2 соответственно  счетов
   депо Комитета финансов  и зачисляют их на  счета депо Клиентов  на
   основании договоров купли-продажи  ГСО в день зачисления  денежных
   средств на счет Комитета финансов.
        9.8. Операции по переводам ГСО.
        На основании поручения депо Комитета финансов  осуществляются
   следующие переводы ГСО:
        - из раздела типа  Г1 на раздел типа  В1 счета депо  Комитета
   финансов в Расчетном депозитарии;
        - из раздела типа  Г2 на раздел типа  В2 счета депо  Комитета
   финансов в Депозитарии-депоненте;
        - из раздела типа В1 счета депо Комитета финансов в Расчетном
   депозитарии на  раздел типа  В2  счета  депо Комитета  финансов  в
   Депозитарии-депоненте;
        - из  раздела  типа  В2   счета  депо  Комитета  финансов   в
   Депозитарии-депоненте  на  раздел  типа  В1  счета  депо  Комитета
   финансов в Расчетном депозитарии;
        - из раздела типа Г1 счета депо Комитета финансов в Расчетном
   депозитарии на  раздел типа  В2  счета  депо Комитета  финансов  в
   Депозитарии-депоненте;
        - из  раздела  типа  Г2   счета  депо  Комитета  финансов   в
   Депозитарии-депоненте  на  раздел  типа  В1  счета  депо  Комитета
   финансов в Расчетном депозитарии.
        При выполнении поручения депо  Комитета финансов по  переводу
   ГСО  со  счета  депо Комитета  финансов  в  Расчетном  депозитарии
   (Депозитарии-депоненте)   на  счет   депо   Комитета  финансов   в
   Депозитарии-депоненте    (Расчетном    депозитарии)     количество
   переводимых Депозитарием облигаций не должно превышать остатка ГСО
   на соответствующем разделе счета депо Комитета финансов за вычетом
   количества ГСО,  по которым заключены  договоры купли-продажи,  но
   расчеты не произведены.
        Клиент имеет  право  перевода  ГСО со  своего  счета  депо  в
   Расчетном депозитарии на свой счет депо в Депозитарии-депоненте  и
   со своего счета депо в  Депозитарии-депоненте на свой счет депо  в
   Расчетном депозитарии с оплатой услуг за междепозитарный перевод в
   соответствии с тарифами,  установленными Расчетным депозитарием  и
   Депозитарием-депонентом.
        9.9. Погашение ГСО.
        В день погашения выпуска  ГСО при получении денежных  средств
   от  Комитета финансов,  предназначенных  для проведения  погашения
   ГСО,  Расчетный  депозитарий  и  Депозитарий-депонент   производят
   списание ГСО указанного выпуска со счетов депо Клиентов и разделов
   типа   А,    В1   для    Расчетного   депозитария    и   В2    для
   Депозитария-депонента счетов депо  Комитета финансов и  зачисление
   их на  разделы типа Г1  и Г2  соответственно счетов депо  Комитета
   финансов.
        После проведения процедуры  погашения  выпуска ГСО  Расчетный
   депозитарий и Депозитарий-депонент обнуляют  разделы типа Г1 и  Г2
   соответственно счетов  депо Комитета финансов  по данному  выпуску
   ГСО, после чего Расчетный  депозитарий делает отметку о  погашении
   на Глобальном сертификате указанного выпуска и сдает его в Комитет
   финансов.



                                                         Приложение 1
                                     к Порядку осуществления операций
                                при размещении, обращении и погашении
                                       государственных сберегательных
                                   именных облигаций Санкт-Петербурга

                               Объявление
          о размещении выпуска государственных сберегательных
                именных облигаций Санкт-Петербурга (ГСО)

        Комитет финансов Администрации  Санкт-Петербурга объявляет  о
   размещении  с  "___" _________ 1999  года  _____________   выпуска
   государственных сберегательных именных облигаций  Санкт-Петербурга
   на следующих условиях:
        1. Код выпуска _______________________.
        2. Объем выпуска ____________________ шт.
        3. Номинальная стоимость ГСО составляет 100 (сто) руб.
        4. Дата начала размещения ГСО "___" __________ 1999 года.
        5. Дата погашения ГСО "___" __________ 200_ года.
        6. График выплаты  купонного  дохода (длительность  купонного
   периода в днях): ________________________________________________.
        7. Даты выплаты купонного дохода: __________________.
        8. Купонный  доход  на  первый  купонный  период  -  ___%  от
   номинала (___% годовых).

   Председатель
   Комитета финансов
   Администрации Санкт-Петербурга                     _______________
                                                          подпись



                                                         Приложение 2
                                     к Порядку осуществления операций
                                            при размещении, обращении
                                          и погашении государственных
                                     сберегательных именных облигаций
                                                     Санкт-Петербурга

                               Объявление
                      о величине купонного дохода
            государственных сберегательных именных облигаций
                         Санкт-Петербурга (ГСО)

        Комитет финансов Администрации Санкт-Петербурга устанавливает
   купонный доход   по    государственным   сберегательным    именным
   облигациям  Санкт-Петербурга  с  кодом  ______________________  на
   купонный период с "__" ___________ ______ года по "__" ___________
   ______ года в размере ___% от номинала (___% годовых).

   Председатель
   Комитета финансов
   Администрации Санкт-Петербурга                     _______________
                                                          подпись



                                                         Приложение 3
                                     к Порядку осуществления операций
                                при размещении, обращении и погашении
                               государственных сберегательных именных
                                           облигаций Санкт-Петербурга

                     Порядок расчета стоимости ГСО

        1. Стоимость  облигации  при  размещении  (продаже   досрочно
   выкупленных за  счет Комитета  финансов ГСО,  продаже ГСО  Клиенту
   Генеральным агентом, действующим от  своего имени и за свой  счет)
   на  дату  Х2  за  исключением  случаев,  когда  Х2  является  днем
   окончания купонного периода, определяется следующим образом:

        Ц = Н + НКДt, где

   Ц - стоимость облигации,
        Н - номинальная стоимость облигации,
        НКДt - накопленный купонный доход, рассчитываемый по одной из
   двух эквивалентных формул:

        1)
                   Н х Сн х (К - Тt)
           НКДt = -------------------, где
                       К х 100

        НКДt - накопленный купонный доход на дату Х2, в рублях;
        Сн - величина купона, процент от номинала;
        К - количество дней в данном купонном  периоде;  первый  день
   данного  купонного  периода  -  день,  следующий за днем погашения
   предыдущего купона или датой размещения облигаций,  последний день
   - день погашения данного купона;
        Тt - количество дней до погашения очередного купона  с  даты
   Х2, включая день погашения и не включая день Х2.

        2)
                   Н х Сr х (К - Тt)
           НКДt = -------------------, где
                       365 х 100

        НКДt - накопленный купонный доход на дату Х2, в рублях;
        Н - номинал в рублях;
        Сr - величина купона, процент годовых;
        К -  количество  дней в данном купонном периоде;  первый день
   данного купонного периода -  день,  следующий  за  днем  погашения
   предыдущего купона или датой размещения облигаций,  последний день
   - день погашения данного купона;
        Тt -  количество  дней до погашения очередного купона с даты
   Х2, включая день погашения и не включая день Х2.

                        Сн х 365
        При этом, Сr = ----------
                           К

        Значение НКД, рассчитанное по одной из вышеуказанных  формул,
   округляется  с точностью  до  копейки путем  отбрасывания  дробной
   части.
        Стоимость облигации   при   размещении   (продаже    досрочно
   выкупленных за  счет Комитета  финансов ГСО,  продаже ГСО  Клиенту
   Генеральным агентом, действующим от  своего имени и за свой  счет)
   на  дату   Х2,  являющуюся  днем   окончания  купонного   периода,
   определяется равной номиналу.

        2. Стоимость облигации при досрочном выкупе за счет  Комитета
   финансов (покупке ГСО у Клиентов Генеральным агентом,  действующим
   от  своего имени  и  за  свой счет)  на  дату Х2,  за  исключением
   случаев,  когда  Х2  является днем  окончания  купонного  периода,
   определяется следующим образом:

        Ц = Н + НКДt - Д, где

        Д - величина, рассчитанная по следующей формуле:

        Д = НКДt х (1 - КК), где

        КК -   коэффициент   корректировки  -  числовой  коэффициент,
   определенный в зависимости от срока, прошедшего с начала купонного
   периода, по следующей таблице:

   ----------------------------------T------------------------------¬
   ¦ Срок с начала купонного периода ¦    Значение коэффициента     ¦
   ¦                                 ¦        корректировки         ¦
   +---------------------------------+------------------------------+
   ¦В  течение первых  30 календарных¦0                             ¦
   ¦дней купонного периода           ¦                              ¦
   +---------------------------------+------------------------------+
   ¦Начиная  с 31-го календарного дня¦0,7                           ¦
   ¦купонного  периода  и  заканчивая¦                              ¦
   ¦последним днем купонного периода ¦                              ¦
   L---------------------------------+-------------------------------

        Стоимость облигации  при досрочном  выкупе  за счет  Комитета
   финансов (покупке ГСО у Клиентов Генеральным агентом,  действующим
   от своего  имени  и за  свой  счет) на  дату  Х2, являющуюся  днем
   окончания купонного периода, определяется равной номиналу.




Семерочка Правовые и нормативные акты России
  Региональное и федеральное законодательство России


 
Популярные новости
Статистика
Рейтинг@Mail.ru







© 2008-2014 . Все права защищены.
При использовании материалов Российского Правового Портала "Семерка" ссылка на 7Law.info обязательна